發(fā)布時間：2018-09-29
第一章總則
第一條 根據(jù)《深圳市鹽田區(qū)政府投資引導基金管理辦法（試行）》（以下簡稱《辦法》），制定本實施細則。
第二條 本細則所稱引導基金是指由區(qū)政府出資設立并按市場化方式運作的政策性基金，其宗旨是發(fā)揮市場資源配置作用和財政資金引導放大作用，引導社會資本優(yōu)先投向鹽田區(qū)的創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)、新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展、城市基礎(chǔ)設施建設、民生事業(yè)發(fā)展等領(lǐng)域，大力培育新興企業(yè)，促進產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級，提升民生事業(yè)和城市基礎(chǔ)設施建設水平。
第二章引導基金管理
第三條 區(qū)政府設立的政府投資引導基金投資管理委員會（以下簡稱管委會），為引導基金重大投資事項的決策機構(gòu)。區(qū)財政局（國資委）為鹽田區(qū)政府引導基金主管部門。
第四條 區(qū)政府獨資設立深圳市鹽田區(qū)國有資本投資管理有限公司（以下簡稱鹽田國投公司），作為引導基金對外投資的主體。鹽田國投公司應當制定內(nèi)部管理制度，完善部門設置和人員管理。
第五條 引導基金的資金來源為區(qū)財政撥款、引導基金分配留存的投資收益和社會捐贈等。引導基金應當建立完善的財務制度管理引導基金資金。
鹽田國投公司應當設立專用賬戶，引導基金應當全額納入專用賬戶管理。
第六條 引導基金主要通過參股或有限合伙方式，與社會資本合作發(fā)起設立或增資各類投資基金進行投資運作。引導基金出資設立投資企業(yè)時，不得作為普通合伙人承擔無限責任。引導基金需要采取參股或有限合伙以外的其他投資方式的，應當在相關(guān)協(xié)議簽署前，取得管委會批準。
第七條 引導基金重點投向以創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)、新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展、城市基礎(chǔ)設施建設、民生事業(yè)發(fā)展和中小微企業(yè)發(fā)展為主要投資方向的子基金，以及配套國家級、省級、市級政府引導基金投資計劃，大力培育新興企業(yè)。引導基金調(diào)整投資方向的，以區(qū)委區(qū)政府戰(zhàn)略部署為基礎(chǔ)，并取得管委會批準。
第八條 區(qū)財政局對引導基金進行監(jiān)督檢查以及績效考核。對鹽田國投公司及相關(guān)人員的違法違規(guī)行為依法進行處理，并追究相應的民事責任、行政責任。涉嫌犯罪的，移交司法部門依法追究刑事責任。
第九條 區(qū)財政局建立對引導基金管理機構(gòu)的績效考核制度,績效考核內(nèi)容包括效益指標、財務指標、業(yè)務開展指標的完成情況。
效益指標主要考核引導基金的政策效果，包括財政資金的放大效應、引導基金投向特定領(lǐng)域及特定企業(yè)的導向效應、對我區(qū)相關(guān)重點行業(yè)發(fā)展的促進和帶動作用等。
財務指標主要考核引導基金資產(chǎn)保全狀況及市場化運作效果。
業(yè)務開展指標主要考核年度引導基金及其參股子基金管理運作的市場化程度，及運作的有效性和規(guī)范性等。
引導基金管理機構(gòu)具體的績效考核與激勵辦法由區(qū)財政局另行制定。
第三章合作機構(gòu)遴選和子基金評價
第十條 鹽田國投公司應當制定子基金管理機構(gòu)遴選辦法，對擬設立的子基金管理機構(gòu)進行遴選，對經(jīng)初步篩選的子基金管理機構(gòu)進行盡職調(diào)查。子基金管理機構(gòu)（不含城市基礎(chǔ)設施建設和民生事業(yè)發(fā)展子基金）應當符合以下條件：
（一）合格的運營資質(zhì)。實收資本不低于1000萬元人民幣，子基金管理機構(gòu)可以是已經(jīng)運行的專業(yè)投資管理機構(gòu)，或是為申請引導基金參股投資而專設的投資管理機構(gòu)。新設投資管理機構(gòu)應在鹽田區(qū)注冊，且是原投資管理機構(gòu)的全資或控股子公司，以確保管理團隊的延續(xù)性。
（二）完整的管理團隊。至少有3名具備3年以上股權(quán)投資管理工作經(jīng)驗的高級管理人員，管理團隊承諾團隊關(guān)鍵人在基金運作期間不中途退出，且高級管理人員中，具有6年以上相關(guān)經(jīng)驗的不少于1名；擁有不少于3名熟悉企業(yè)運營、財務管理、項目融資的專業(yè)人員；主要成員無受過行政主管機關(guān)或司法機關(guān)處罰的不良記錄。
?。ㄈ┏浞值哪假Y能力。管理團隊實際管理的基金總規(guī)模不低于5億元人民幣。
?。ㄋ模┴S富的投資經(jīng)驗。管理團隊有5個以上作為項目主投方的投資案例。
?。ㄎ澹┩晟频墓芾頇C制。管理團隊具備規(guī)范的項目遴選機制和獨立的投資決策機制，健全的創(chuàng)業(yè)投資管理和風險控制流程，完備的投資管理制度和完整的投資檔案體系，能夠為被投資企業(yè)提供創(chuàng)業(yè)輔導、管理咨詢等增值服務；建立科學的激勵約束機制和跟進投資機制，并得到有效執(zhí)行。
?。┝己玫墓芾順I(yè)績。管理團隊有3個以上的投資項目已通過上市、并購等其他方式成功退出的案例，且歷史業(yè)績優(yōu)秀，商業(yè)信譽良好。
第十一條 鹽田國投公司應當在相關(guān)約束性協(xié)議簽署前，完成擬與引導基金合作的子基金管理機構(gòu)評價。鹽田國投公司應當取得合作基金管理機構(gòu)的如下材料：
?。ㄒ唬┕蓹?quán)投資企業(yè)的營業(yè)執(zhí)照和稅務登記證復印件；
?。ǘ┕蓹?quán)投資企業(yè)在工商局登記的合伙協(xié)議或公司章程；
?。ㄈM設立的基金管理機構(gòu)情況；
?。ㄋ模M設立的基金的投資策略；
?。ㄎ澹╉椖績淝闆r及投資收益預測；
（六）管理團隊成員簡歷及相關(guān)資格證明；
（七）實繳資本證明；
?。ò耍┳C券投資基金業(yè)協(xié)會的私募基金管理人登記情況證明；
（九）其他必要材料。
第十二條 鹽田國投公司擬參股或設立的子基金應當符合《辦法》所規(guī)定的各項條件。鹽田國投公司應當建立子基金評價制度，在簽署相關(guān)約束性協(xié)議前，完成子基金評價。
第十三條 鹽田國投公司統(tǒng)一受理申請材料并完成評價，鹽田國投公司初審通過后報請管委會審定。管委會審定后，引導基金方可與申報單位開展合作。
對于《辦法》所規(guī)定的“一事一議”的項目，先由鹽田國投公司完成盡職調(diào)查后擬訂投資方案，報管委會審定后方可實施。
第十四條 申請引導基金對已設立子基金進行增資的，除需符合新設立子基金條件外，還應滿足以下條件：
（一）子基金已按有關(guān)法律法規(guī)設立，并開始投資運作，設立時間原則上不超過6個月，確需對設立時間超過6個月的子基金進行增資的,須經(jīng)管委會批準；
?。ǘ┳踊鹑w出資人首期出資或首期認繳出資已經(jīng)實際繳納，且不低于注冊資本或承諾出資額的20％；
?。ㄈ┳踊鹑w出資人同意引導基金入股，且增資價格按不高于發(fā)行價格和中國人民銀行公布的同期活期存款利息之和協(xié)商確定。
第四章 子基金管理
第十五條 引導基金開展參股或設立子基金，應當按照中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的相關(guān)指引及行業(yè)慣例，經(jīng)咨詢專業(yè)律師，逐項約定權(quán)利義務，并簽署章程或合伙協(xié)議。
第十六條 參股子基金企業(yè)可以約定向子基金管理機構(gòu)支付管理費用和業(yè)績提成。年度管理費用原則上按出資額的1-3%確定。
第十七條 引導基金向子基金管理機構(gòu)支付的各種形式的業(yè)績提成原則上合計不得超過收益的20%，具體比例應當在委托管理協(xié)議中明確。
第十八條 為體現(xiàn)政府引導基金的引導作用，政府引導基金可在子基金按出資比例所享有的收益進行適當讓渡。
?。ㄒ唬┳踊鹜顿Y鹽田區(qū)注冊登記的企業(yè)的資金（包括投資后將注冊地遷至鹽田區(qū)的企業(yè)或在鹽田區(qū)設立經(jīng)營性子公司的企業(yè)），在滿足下列條件下，子基金投資形成的利潤扣除子基金業(yè)績獎勵后,可從歸屬引導基金的收益中讓渡部分收益給子基金的其他股東、子基金管理機構(gòu)（子基金管理機構(gòu)和其他股東具體的分配比例由其雙方協(xié)商）。
1.不低于引導基金出資額1.5倍（含1.5倍）時，可追加收益讓渡，合計不得超過收益的30%（含業(yè)績獎勵）；
2.不低于引導基金出資額2倍（含2倍）時，可追加收益讓渡，合計不得超過收益的40%（含業(yè)績獎勵）；
3.不低于引導基金出資額3倍（含3倍）時，可追加收益讓渡，合計不得超過收益的50%（含業(yè)績獎勵）。
?。ǘ┳踊鹜顿Y于鹽田區(qū)外形成的利潤，在滿足其年化收益率在20%及以上（可因應市場實際情況經(jīng)管委會批準進行適當?shù)恼{(diào)整）的基本收益時，歸屬引導基金超額收益的30%可讓渡給子基金的其他股東方、子基金管理機構(gòu)（子基金管理機構(gòu)和其他股東具體的分配比例由其雙方協(xié)商）。
若同時滿足(一)、(二)兩項情況，收益讓渡可同時享有,但業(yè)績獎勵和收益讓渡的比例合計不得超過引導基金從該子基金獲得收益的70%。
第十九條 鹽田國投公司應當制定檔案管理制度，對每個子基金相關(guān)資料進行獨立存檔。存檔材料至少應當包括遴選評價資料、實施和管理資料、退出資料。
第二十條 子基金應當將資金托管到銀行，托管銀行由合伙協(xié)議（或章程）約定。鹽田國投公司應當對子基金托管銀行履行托管協(xié)議情況進行考核。
第二十一條 子基金的資金托管銀行應當具體應符合以下條件：
?。ㄒ唬┏闪r間在 5 年以上的全國性國有或股份制商業(yè)銀行等；
?。ǘ┚哂袆?chuàng)業(yè)投資基金托管經(jīng)驗，具備安全保管和辦理托管業(yè)務的設施設備及信息技術(shù)系統(tǒng)；
?。ㄈ┯型晟频耐泄軜I(yè)務流程制度和內(nèi)部稽核監(jiān)控及風險控制制度；
（四）最近 3 年無重大過失及行政主管部門或司法機關(guān)處罰的不良記錄。
第二十二條 參股子基金按照市場化方式獨立運作，依據(jù)章程或合伙協(xié)議約定進行股權(quán)投資、管理和退出。參股子基金的投資存續(xù)期限原則上不超過10年。引導基金可通過到期清算、社會股東回購、股權(quán)轉(zhuǎn)讓等多種市場化的方式實施退出。確需延長存續(xù)期的，須經(jīng)管委會、區(qū)財政局（國資委）批準。
第二十三條 鹽田國投公司向子基金派出代表，監(jiān)督子基金投資和運作，但不直接參與子基金的日常管理。對于子基金管理存在違反合伙協(xié)議（或章程）情形的，代表應當及時提出監(jiān)督意見，并向鹽田國投公司報告。鹽田國投公司應當及時處理，并將相關(guān)檔案留存。
第二十四條 鹽田國投公司應當依照管委會和區(qū)財政局（國資委）的要求定期和不定期報送信息。
于每一季度的第一個月，向管委會和區(qū)財政局（國資委）報送上一季度各子基金運營報告；
于每年的第一個月向管委會和區(qū)財政局（國資委）報送引導基金年度投資計劃；
于每年4月30日前提交經(jīng)注冊會計師審計的子基金年度運營報告及子基金年度銀行托管報告提交管委會和區(qū)財政局（國資委）。
第二十五條 發(fā)生以下事項的，鹽田國投公司應當在10個工作日內(nèi)向管委會報告：
?。ㄒ唬}田國投公司決定參與子基金擬投資超過5千萬元人民幣的單個重大項目；
?。ǘ┮龑Щ鹜顺鲎踊鸹蜃踊鸾Y(jié)束的；
?。ㄈ┏霈F(xiàn)《辦法》和本細則所中規(guī)定的退出子基金情形的；
?。ㄋ模┮龑Щ鸹蜃踊鸢l(fā)生重大訴訟和仲裁或其他事項。本款所稱的重大訴訟、仲裁是指或有負債已達注冊資本10%、或嚴重影響公司主營業(yè)務的案件；
?。ㄎ澹┕芪瘯蛥^(qū)財政局（國資委）要求的其他重要信息。
第二十六條 子基金從事股權(quán)投資業(yè)務，子基金不得從事以下業(yè)務：
?。ㄒ唬氖?lián)?、抵押、委托貸款等業(yè)務；
?。ǘ┩顿Y二級市場股票、期貨、房地產(chǎn)（包括購買自用房地產(chǎn)）、證券投資基金、評級AAA以下的企業(yè)債、信托產(chǎn)品、非保本型理財產(chǎn)品、保險計劃及其他金融衍生品；
（三）向任何第三方提供贊助、捐贈；
（四）吸收或變相吸收存款，或向任何第三方提供貸款和資金拆借；
?。ㄎ澹┻M行承擔無限連帶責任的對外投資；
?。┌l(fā)行信托或集合理財產(chǎn)品募集資金；
?。ㄆ撸﹪移渌煞ㄒ?guī)禁止從事的業(yè)務。
但在被投資公司掛牌上市后，在二級市場退出的，不屬于《辦法》和本條款中禁止的業(yè)務。
第五章 子基金退出
第二十七條 鹽田國投公司應當依照《辦法》在合伙協(xié)議（或章程）中約定無條件退出條款及無條件退出的方式。
若涉及其他主體回購義務的，應當在合伙協(xié)議（或章程）中進一步對價格、數(shù)量、時間等進行約定。
發(fā)生以上約定的無條件退出情形的，鹽田國投公司應當在發(fā)現(xiàn)以上情形后10日內(nèi)與基金管理人協(xié)商糾正，并上報管委會。管委會決議無條件退出的，鹽田國投公司應當立即執(zhí)行合伙協(xié)議（ 或章程）中的退出條款。
第二十八條 引導基金的投資退出，鹽田國投公司應當及時完成退出事項，并在退出事項完成后的一個月之內(nèi)將項目報告和清算報告一并上報管委會。
第二十九條 《辦法》中所稱子基金管理機構(gòu)發(fā)生實質(zhì)性變化，包括以下情況：
?。ㄒ唬┳踊鸸芾頇C構(gòu)實際控制人發(fā)生變化的；
?。ǘ┳踊鸸芾韴F隊關(guān)鍵人發(fā)生變化的；
（三）子基金管理機構(gòu)發(fā)生合并、分立等事項后，致使子基金風險增加的；
?。ㄋ模┌l(fā)生其他重大變化情況，致使子基金風險增加的。
第六章附則
第三十條 本細則由區(qū)財政局授權(quán)鹽田國投公司負責解釋，經(jīng)管委會審定后生效。
第三十一條 本細則自印發(fā)之日起實施，有效期3年。
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